为贯彻落实财政部内部控制工作要求，着力提升内控工作质效，我局于11月开展内控自查自评工作。有关要求如下：

一、工作目的

认真落实关于定期开展内控检查评价的有关要求，强化重点领域和关键环节的风险防控，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞。全面检视业务工作开展情况和工作完成质量，助力财政监管工作高质量发展。以内控自查自评检视制度建设效果，对局内现行内控制度的合理性和有效性进行再评价，持续推进内控工作制度与操作规程不断完善。

二、主要内容

（一）检查工作规范性。检查工作事项是否符合财政部工作要求及规定程序；工作程序是否符合大连监管局内部控制操作规程等。

（二）检查资料和档案完整性。检查各类资料，尤其是涉密文件的签名、编号、日期及数据等工作要素是否齐全、完整、准确。

（三）检查办理及时性。检查各工作事项办理是否超过时限；资料上报是否及时。

（四）检查工作质量。检查各项工作是否能够达到监管局综合考核评分标准。

（五）检查制度有效性。检视各项内控制度是否执行到位，是否仍存在制度盲区。

三、总体安排

本次检查评价工作共分为处室自查、综合检查两个阶段。

（一）处室自查（11月12日至11月20日）。各处室对2024年度党建、业务、内部管理、处室运行等工作开展内控自查，于11月20日前将自查报告报办公室（内控委办公室）。

（二）综合检查（11月20日至11月27日）。在处室自查基础上，根据实际需要，内控委对全局党建、业务和行政后勤等各项工作开展综合检查。

（三）形成检查报告（11月27日至11月29日）。内控委办公室根据检查情况起草年度内控检查报告。

四、工作要求

办公室（内控办）负责工作牵头、沟通协调、汇总等工作。各处室要认真查找自身问题，严禁走过场、走形式，真正把内控自查作为发现问题、解决问题的重要手段，以内控自查自评为抓手，推动处室工作再上新台阶。

                             办公室（内控办）

2024年11月12日